市行上半年纪检监察工作总结
上半年,我行纪检监察工作在省行党委、纪委的关心指导下,在市行党委的高度重视下,充分发挥全行干部员工的工作积极性、创造性,按照省行的部署和要求,采取多种措施,全面加强案件防范工作长效机制建设、加大反腐倡廉宣传教育工作力度、深化廉洁从业管理和内控制度建设、细化案件防范责任制内容等全方位的发展战略,以强有力的工作措施,为稳健经营奠定了基础。

一、建立健全反腐倡廉各项基本制度,强化党风廉政建设的监督和管理

一是进一步明确了责任和任务。总省行纪检监察工作会议后,我行专门召开了全行纪检监察工作会议进行部署落实。对全年党风廉政建设和反腐败工作进行了安排部署。逐级签订了落实党风廉政建设、案件防范责任制责任书1802份。制定了《市分行党风廉政建设和反腐败工作的实施意见》,进一步明确各级主管领导和各部门党风廉政建设工作责任和分工,做到责任明确,分工具体,保障我行党风廉政建设和反腐败工作任务的顺利进行。

二是进一步强化了管理人员的廉洁自律管理。利用春节这一传统节日对管理人员进行廉洁自律教育工作,及时转发总行纪委《关于元旦、春节期间加强廉洁自律工作认真解决人民最关心最直接最现实的利益问题的通知》,提示各级党员干部自觉抵制各种腐朽思想和腐败行为的诱惑,严禁借春节之机违反规定收送现金、贵重礼品、消费卡、购物券等有价证券,坚决抵制赌博行为和影响我行声誉的不良行为,号召党员干部做廉洁从业人员的表率,过一个文明、健康、和谐、廉洁的春节。

三是强化了管理人员权力的制约和监督,防范和治理商业贿赂案件的发生。一是制定了《分行党风廉政建设工作考核办法》和《分行本部党风廉政建设量化检查评价办法》,分别对各支行和各部室进行检查考核。考核工作由市行党委统一组织领导,纪委、监察室牵头实施,相关职能部门参与,检查考核采取各支行、各部室自查和市行组织检查相结合的方式,每半年组织检查一次,从而调动各支行各部门执行党风廉政建设和反腐败分工任务的积极性,充分发挥在源头中防治腐败的作用。二是认真贯彻健全科学的管理人员选拔任用和管理监督机制。规范和落实任前公示、交流轮岗等制度,增加选拔工作的透明度,防止考察失真、“带病提拔”等问题的发生。三是建立完善财务管理制度。进一步完善集中采购和基建项目招、投标制度,落实供应商(承包商)推荐、超预算审批等环节的制度和流程,增强约束力。截至5月末,全行已实行集中采购招投标项目5个,节约金额1万元。四是组织各支行各部室填报上半年《行党风建设工作情况统计表》提示各级管理人员要按照“四大纪律八项要求”严格约束自己的行为,认真落实党内监督条例,进一步开展对领导干部执行述职述廉、报告个人有关事项、诫勉谈话和函询、礼品礼金登记处理等制度情况的检查。对苗头性和倾向性问题及时进行教育、提醒、告诫和纠正,防止小错酿成大错,确保领导干部正确行使权力,管好自己及配偶、子女、亲友与身边工作人员。认真落实好“三项谈话”制度,不断促进各级管理人员廉洁从业的好作风,上半年对新提拔的干部进行了专题廉政谈话22人次,副处级以上领导干部述职述廉98人次。

四是认真开展了信访核查和执法监察工作。一是加强了信访核查工作。制定下发了《关于开通市行纪检监察信访举报电子邮箱的通知》,强化了信访工作管理。上半年我行共收到信访举报件2件,其中:系统内转来2件。从今年收到的信访件反映的问题及我们平时工作中掌握的情况看,群众关心和反映的问题主要在三个方面:一是我行案防工作开展情况,关心我行案防工作为我行的案防整改工作献计献策。二是干部的廉洁自律情况及管理工作中存在的一些问题。三是关心自我的权益不受侵犯。我行根据群众今年反映的热点、难点问题,认真开展工作,力争把问题和矛盾解决在萌芽状态。上半年收到的2件信访件均已办结。

二是按照省行《执法监察工作实施意见》对执法监察工作任务指令性项目和指导性项目的要求,结合我行实际情况,确立了基层机构负责人执行内控案防制度情况和客户经理管理制度执行情况两个执法监察项目。今年上半年,完成了基层机构负责人执行内控案防制度情况的执法监察任务,5月28日至6月4日,对支行基层机构负责人执行内控案防制度情况开展专项执法监察。调阅查看了—一季度以来案防责任制履职手册、网点检查记录、岗位轮换台账、权限卡台账、支行会议记录等相关文件,共发现4个问题,下发执法监察建议书3份,提出执法监察建议5项,被监察单位采纳建议5项,执法监察建议被采纳率100%,并落实了整改。

五是狠抓了行业作风建设。一是6月11日党委书记、行长开了机关部室经理(主任)会议,强调了机关作风建设。提出了六项要求:一是要增强责任意识;二是要认真落实好《市行机关工作目标考核管理办法》;三是机关党委要发挥监督引导作用;四是各部门既要积极支持和密切配合机关党委的工作,又要加强本部门的管理;五是要增强机关凝聚力;六是要树立机关良好形象。

二是加强了计算机管理,严禁在一台计算机上内、外网交换混用,严禁计算机安装游戏软件,违反规定者罚款。5月22日至6月2日,在市行党委安排部署下,对全辖9个支行、市行本部12个部室及5个附属机构进行了拉网式排查。共检查涉密计算机1台、非涉密计算机660台、移动存储介质106个、办公设备148台,针对检查发现的问题,当即提出整改意见,消除隐患、收到了积极效果,达到了预期目的。

三是按照省、市纪委关于强化对民心网的管理和使用的要求,及时处理了省民心网“直办平台”转办的反馈件内容,得到省民心网反馈件四个星的满意率。同时,纪检监察部门积极向省、市民心网发送行风纠风方面稿件,被省民心网采用25篇,已提前并超额完成了省、市民心网和市纠风办下达的行风稿件任务,提升了我行在社会上的良好形象。

二、深化认识,认真开展案防工作

年初以来,为进一步全面提升案件风险防范工作整体水平,全面落实总省行纪检监察工作会议精神和市行党委工作部署,根据《省分行案件防范工作长效机制实施办法》要求,紧密结合全行经营工作实际和案防工作新形势,认真分析研究案件防范工作重点,在全行深入开展了“案防成果巩固年”活动,全面加强案件防范工作长效机制建设,强化案件防范责任制,健全完善了案防组织网络,以基层机构网点为重点,认真加强风险点防控工作,不断深化人员动态行为管理工作,扎扎实实落实案件防范各项工作,以强有力的工作措施,确保实现全年不发生案件和重大违规违章事故的工作目标,全面促进内控案防管理再上一个新台阶。

(一)认真开展案防整改“回头看”工作。市行党委把今年确定为“案防成果巩固年”,认真协调组织开展了全行案防整改“回头看”活动,先后通过召开案件防范形势分析会和全行纪检监察工作会议,认真落实省行崔书记讲话精神和具体工作部署,组织全行各级机构和专业部门认真对照案防工作长效机制规定和总省行要求,从六方面深入查找案防工作上存在的问题和漏洞,一是看是否因全行摘掉重点监控行帽子,存在警惕性不足、思想上松懈的认识问题;二是看案防工作责任是否真正落实到位,是否存在流于形式和工作盲区;三是看案防工作长效机制要求的工作内容是否落实,是否存在薄弱环节;四是看总省行提出“15个风险点”以及重点部位、环节的防控措施和检查责任是否落实,是否还存在管理上的隐患和漏洞;五是看市行党委“十八字”经营方针,尤其“严管理”是否得到很好落实,检查考核和处罚是否及时到位;六是看人员动态行为管理工作是否全面落实,存在盲点,员工思想教育是否扎实有效。活动开展以来,各单位和专业部门紧密结合自身业务工作实际,在深入查找存在问题和不足的基础上,有针对性地认真制定本单位、本部门的案件防范工作计划和具体措施,查找存在问题36个,制定整改措施68个。

为了进一步加强全行案件防范工作,巩固案防整改成效,全面落实总省行对内控案防工作部署,进一步提高案件风险防范水平,我行于5月14日至5月26日组织开展了全行案防整改“回头看”大检查,对全行61个机构网点的重要交接事项制度执行、营业经理管理和履职等情况进行了认真检查,并对检查结果以文件形式予以通报,对检查出的问题提出整改时限和整改要求。

(二)加强组织领导,强化责任机制建设。一是加强案防组织网络建设。积极推进网络精细化管理,组织全行各级机构建立了案防组织网络,构建了纵向由各级管理人员到员工的责任制约体系,横向由各级机构、专业部门到网点到岗位的管理网络。二是认真落实省行案防责任划分和网络图表建设工作。以《案防责任分解表》为基础,以签订案防责任书为载体,层层划分案防工作责任区,实行网点负责人包员工;支行行长包网点、包部门;市行行长包支行、包部门的层层负责的案防组织体系,将全行员工全部纳入责任分解表和案防网络图表中,形成案防责任全覆盖,全员参与,上下联动,齐抓共管的案件查防工作体系和责任网络,确保了案防工作无死角、无盲区。三是强化各级管理人员履职监督,定期检查与抽查各级管理人员《案防责任制履职手册》使用记载情况,促进基层管理人员案防工作责任的有效落实。

(三)做好长效机制工作落实,全面加强案防工作管理。一是深入抓好省行《案件防范工作长效机制实施办法》的贯彻落实。要求各级机构和部门的管理人员要进一步加强对《实施办法》的学习,全面掌握责任、教育、预警、防控、监督和奖惩六项工作机制的具体内容,逐项把具体工作责任分解落实到人头,扎扎实实地把案件风险防范工作落到实处。

二是紧密结合省行两次纪检监察会议工作部署,认真制定《分行案件防范工作实施意见》强化工作规范,将工作重点、内容和措施具体量化,确保每项工作的真正落实。

三是重点对业务部门案防责任划分、责任状签订、警示教育活动、案防分析会、风险点防范治理、员工动态管理、支行行长坐堂制、开展督导检查、晨训晨会制度、履职记录、奖惩制度等工作提出明确具体的要求,从根本上夯实案件防范工作长效机制建设的基础。

(四)强化“第一责任”落实,着力抓好风险点管理。一是认真落实风险点的防控责任。根据各专业部门在案防长效机制中的任务,通过《风险点责任划分表》,层层落实到具体业务部门和岗位。尤其对多个部门负责的风险点,明确重申相关部门要共同承担防范责任,绝不许推诿,发生问题的一律按省行明确的主要责任予以追究。

二是积极发挥专业部门案件防范工作中的重要作用,认真加强对市行各专业部门要做到每季度检查一次以案防为主要内容的内控管理工作检查落实情况的督促,确保检查制度的有效落实。

三是认真抓好案件防范分析会管理。市行纪委书记、监察室和相关人员坚持参加每个支行和附属机构案件防范分析会,切实加强对基层案件防范分析会的监督,加强现场指导及时纠正不规范问题。全面实行本部专业案防分析会制度,坚持分管行长主持,分析存在的共性和个性问题,强化整改措施的制定和落实,确保各项规章制度贯彻执行。

(五)深化干部员工行为动态管理,强化人员管理防控。根据朱行长提出的案防工作重点,要从事后处理向事前防范转移,从对业务的防范向对人的防范转移的指导思想,认真加强人员动态管理。一是突出对管理人员道德风险防控监督。层层建立了管理人员和基层机构负责人履职档案。通过述职述廉、组织考察考核和民主测评等方式,及时完成市行本级各部门负责人和所辖支行干部的综合考评。

二是深入开展“三个一”活动,推动员工行为动态考核管理的深入。积极规范员工行为考核管理工作,先后制定完善了《分行重点人员排查登记表》、《分行重点人员登记表》、《分行员工行为考核情况统计表》、《分行()支行重点(关注)人员帮扶情况表》、《分行员工“二十种行为”排查表》和《分行“三个一”活动情况及员工评价表》,要求各级机构和部门健全相关档案管理材料,确保全行员工动态管理工作的统一和规范,把员工在思想作风和工作表现、社会交往以及家庭生活、经济收支等情况作为排查内容,切实增强了员工行为排查的实效性。年初以来,全行各级管理人员累计开展谈心、走访863人次。

三是认真落实全面排查工作。根据省行工作要求,以“二十种不良行为”为重点,认真组织了上半年员工动态考核工作。对全行名员工(本部人、支行人),以及名副处级以上管理人员,进行了严格排查考核。共排查出重点人员人,关注人员人。均采取了下岗待聘、调整或调离重要岗位和跟踪帮扶等措施。

(六)以基层网点防控为重点,深入落实阶梯式考评办法。根据去年以来,案件发生大多在基层的案防特点,以强化基层网点防控工作为重点,以省行《网点阶梯式考评办法》为主要查防手段,认真建立了“网点自我考评、市行全面考评、省行抽查考评”自下而上、三级联动考评体系,明确了个人金融业务部为主要管理责任部门,成立了市行网点阶梯式考评督察组,对各网点负责人、支行和市行检查抽查录像次数、质量、记录等作出明确具体规范性要求。

三、加大奖惩力度,确保各项防范措施落实

一是进一步重申严格案件报告制度。要求各支行行长和纪委书记必须对市行党委、纪委负责。对违反案件报告和大案查处制度的,要严肃追究相关责任人的责任。对负有管理不力、失察等领导责任的行长、纪委书记要在一定范围内通报批评。

二是认真规范各项奖惩制度。将案件指标与单位经营绩效等级和行长、主管副行长、纪委书记个人年终绩效挂钩制度。加大案件考核力度,严格执行案件考核“一票否决”制,坚持把案件考核与绩效考核挂钩。

三是内控合规部牵头,对省行《违规积分管理细则(试行)》及实施办法进行了认真落实,组织相关专业员工进行认真学习,督促各支行建立健全了管理台账。以此为依据,由内控、运行部门按各行员工违章的性质、数量、频率等进行分类分级,纳入单位和个人绩效考核中。

四、深入开展案防警示教育,全面提升员工制度执行意识

今年以来,以三名涉案犯罪嫌疑人被司法机关收监拘押为切入点,强化案例警示作用,继续深化以警示教育为重点的员工思想教育活动。一是根据年初案件风险防范形势,2月22日组织召开召开了全行网点负责人及营业经理大会,专题开展案例警示教育。市行党委副书记向与会人员通报和回顾发生的两个案件,以及总行案情通报中6个案例,对案件发生原因和特点进行了深入分析。行长从事业、家庭等员工个人切身利益出发,推心置腹地将违章操作发生案件的危害,为全行网点负责人和营业经理进一步敲响了案件风险防范的警钟。二是以省行编写的《珍惜职业生命严防案件发生——对各级管理人员警示教育典型案例》为主要内容,在全行组织开展专题案例警示教育。根据省行统一安排,及时组织开展了警示教育片《诱惑的黑洞》的学习活动。三是针对作案人员年轻化特点,3月4日组织了基层网点青年员工法制教育会,请在押服刑的原农行中层干部现身说法,达到震撼心灵的教育效果。四是及时转发省行系统内两起挪用客户资金案、总行《全行案件查防工作情况通报》和《包头分行高长兴盗窃自动柜员机库款案》,组织各级机构网点员工认真学习,自觉吸取引发案件的教训,强化案例警示。五是4月29日举办了“团员青年法制讲座大会”,市行风险管理部负责法律工作的副经理给全行团员青年代表上了一堂生动的法制教育课。六是充分利用网讯案防平台,将本行发生的案件警示教育图片等资料,用违规操作发生案件的危害以及个人和单位所付出的成本,教育干部员工珍惜自己的职业生涯,增强执行制度的自觉性。七是我行组建了由人参加的基层党风廉政建设信息员队伍,通过发挥网讯、报刊等宣传工具的作用,加强党风廉政教育工作的引导,为全面反映所在机构党风廉政建设和案件防范工作及规章制度的执行情况提供好的做法,对党风廉政教育工作要全方位宣传,为全行进一步深入开展党风廉政教育营造良好氛围。

根据总省行“学规定、促合规”全员教育活动工作要求,为全面贯彻落实总省行“学规定、促合规”全员教育活动,6月10日,召开了动员大会,市行党委书记、行长做了动员讲话,市行行级领导、副处级以上干部和各基层机构网点负责人150余人参加了动员大会,会后各支行、各部门按照市行活动要求,根据本单位实际情况对本单位开展“学规定、促合规”活动做了具体部署,分别制定了本单位活动方案。市行还开辟了“学规定、促合规”活动专栏,刊登培训学习内容与工作动态,及时推广好经验、好做法,推动了教育活动深入开展。6月18日下午,市行监察室主任带领相关人员,积极深入基层对部分机构网点“学规定、促合规”活动开展情况进行抽查。

五、加强纪检监察干部队伍建设,努力提高干部素质

一是切实加强新形势下,纪检监察员队伍案件防范工作制度规定、政治理论和金融业务知识的学习培训,年初以来先后组织两期全行纪检监察干部专题培训班,深入组织学习省行《纪检监察员考核办法》和《纪检监察实用工作手册》,进一步提高政治素养和业务能力。二是严格按照省行《纪检监察员考核办法》,加强管理考核。建立完善工作日志、每月汇报、与员工谈话等相关配套制度,每半年对所辖基层纪检监察员的工作能力和工作效果进行评价考核,强化考核结果的运用,实行全行排名,建立“能上能下”干部任用机制,不定期对支行纪检监察干部履职情况进行抽查。三是充分发挥支行纪检监察员贴近基层,靠近实际的优势,加大深入基层开展工作的频度和力度,抓住人员管理这一关键环节,重点加强对基层一线员工思想动态的了解和掌握工作,有针对性地采取教育、帮扶措施,把苗头性和倾向性问题解决在萌芽状态,从根本上消灭案件发生的温床。

下半年工作安排:

一、进一步完善党风廉政建设责任制量化评价办法,不断改进检查评价方式,于7月初和10月初分两次对全行进行两个责任制的检查,并将检查结果以文件形式下发。于10月份对本部部室正副处长落实责任制情况进行量化检查评价,重点检查其在廉洁自律、勤勉敬业、工作作风和组织完成反腐倡廉任务等方面的情况,并将检查结果纳入其个人年终绩效考核。以此带动和促进全行党风廉政建设责任制的落实。

二、继续按照年初制定的工作计划,开展党风廉政教育工作,重点以网讯形式宣传党廉工作的基础知识,提高全行人员对党廉工作认识,发挥基层党风廉政建设信息员队伍的优势,及时宣传我行各网点在党廉工作中好的做法,进一步营造开展党风廉政教育的良好氛围,抓好对党风廉政建设和反腐败工作的先进典型事迹适时在全行的宣传和推广。

三、切实加强对权力运行的制约和监督,确保领导干部正确行使权力。要认真贯彻《中国共产党党内监督条例(试行))》和《领导干部诫勉谈话办法》,抓好对下级负责人、干部任职、各类苗头性问题谈话制度的落实。坚持落实好党风廉政建设工作报告制度、领导干部个人重大事项报告制度,进一步健全领导干部廉政档案。

四、继续抓好员工动态行为管理,深入开展经常性的员工行为动态排查,对重要岗位人员的工作、生活、消费、社交进行全面监管,8月份还将对全行员工动态行为进行一次排查。

五、继续牵头做好“学规定、促合规”全员教育活动,组织全行员工尽快熟悉学习内容,迎接省行7月底组织的全员性统一考试,并在7月初对各支行开展活动动员及学习情况进行检查,10月初对全行教育活动开展情况进行全面检查。

六、按照省行《执法监察工作实施意见》对执法监察工作任务指令性项目和指导性项目的要求,7月份我行将组织相关人员对经理管理制度执行情况开展专项执法监察。

七、组织全行纪检监察干部培训,下半年将继续组织全行纪检监察干部培训,培训的主要内容是《纪检监察工作实用手册》和《员工违规行为处理暂行规定》,通过组织学习提高全行纪检监察干部专业知识水平和业务能力,为我行又好又快发展提供坚强有力的保障。

查看更多工作总结相关内容,请点击 工作总结